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国际:汇丰银行向美国提供关键材料 但不要忘了还有中国法律(3)

观察者网 2020-09-29 20:31:40

如果一家境外金融机构私自通过其在中国境内的分支机构获取证据或从中国境内的证人处获取证言,并为外国执法机关或司法机关正在调查、侦查、起诉或审判的刑事案件提供这些材料,这样的行为当然构成对中国《国际刑事司法协助法》第四条禁令的违反。

三、向境外机构提供证据材料的其他限制性规范

在《国际刑事司法协助法》颁布之前,中国法律也禁止任何人在未经中国主管机关许可的情况下从中国境内调取证据,或者向外国司法机关或执法机关提供在中国境内获得的证据材料:

中国《民事诉讼法》第二百七十七条第三款明确规定:“未经中华人民共和国主管机关准许,任何外国机关或者个人不得在中华人民共和国领域内送达文书、调查取证”。

相对于民事诉讼以及民事司法协助,刑事诉讼和刑事司法协助更多地涉及公共权力机关的职能分工和国家司法主权的行使问题,因而《民事诉讼法》第二百七十七条第三款关于司法行为和司法协助主体的限制性规定,当然地适用于刑事诉讼和刑事司法协助领域。中国《刑事诉讼法》将刑事司法协助的主体限定为“司法机关”,第十八条明确规定:“根据中华人民共和国缔结或者参加的国际条约,或者按照互惠原则,我国司法机关和外国司法机关可以相互请求刑事司法协助”。

中国对外缔结的一些刑事司法协助条约(协定)明确将司法协助主管机关以外的任何个人或实体,公司、企业、金融机构等实体及其聘请的律师等排除在该条约(协定)所规定的调查取证主体之外。例如,《中美刑事司法协助协定》第一条第三款规定:“本协定仅适用于双方之间的相互司法协助。本协定的规定,不给予任何私人当事方以取得、隐瞒或排除任何证据或妨碍执行请求的权利。”

针对金融行业,中国人民银行、公安部、国家安全部还于2014年1月10日发布了《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,其中第十五条作出一项明确的禁止性规定,即:

“境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施,不得擅自提供客户身份信息及交易信息。”

中国《商业银行法》第二十九条和第三十条要求商业银行应当遵守“为存款人保密的原则”,除非法律另有规定,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划客户资金的要求。按照《商业银行法》第九十二条的规定,外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行适用本法规定,法律、行政法规另有规定的,依照其规定。

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